Η πειθαρχική επιτροπή της Nasdaq Στοκχόλμης επιβάλλει πρόστιμο δώδεκα ετήσιων τελών στη Swedbank, συνολικού ύψους 46,6 εκατομμύρια SEK.
Η Πειθαρχική Επιτροπή του Nasdaq γράφει στην απόφασή της ότι για μεγάλο χρονικό διάστημα υπήρξαν ελλείψεις στις διαδικασίες και τις ρουτίνες της Swedbank για την εξουδετέρωση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και ότι αυτές οι ελλείψεις ήταν γνωστές εδώ και πολύ καιρό από την τότε ανώτατη διοίκηση της Swedbank, κατά την περίοδο 2016-2019.
Τον Μάρτιο του τρέχοντος έτους, η τράπεζα έλαβε πληροφορίες από τη Nasdaq Στοκχόλμη σχετικά με τα συμπεράσματα μιας έρευνας σχετικά με το κατά πόσον η τράπεζα είχε παραβιάσει τους κανονισμούς της Nasdaq κατά την περίοδο Δεκεμβρίου 2016 έως τον Φεβρουάριο του 2019. Στη συνέχεια, το θέμα παραδόθηκε στην πειθαρχική επιτροπή της Nasdaq.
Στην ενδιάμεση έκθεση που παρουσιάστηκε στις 27 Απριλίου, η διοίκηση της τράπεζας γράφει ότι συμμερίζεται γενικά τα συμπεράσματα της Nasdaq.
Κατά τη διάρκεια του περασμένου έτους, η τράπεζα έχει λάβει ορισμένα μέτρα για την ενίσχυση της παροχής πληροφοριών. Με τη σημερινή απόφαση, ένα άλλο ζήτημα σχετικά με τις ιστορικές αδυναμίες της τράπεζας θα κλείσει, λέει ο Jens Henriksson, Πρόεδρος και Διευθύνων Σύμβουλος της Swedbank.
Η τράπεζα υπέθεσε ότι το πειθαρχικό συμβούλιο του Nasdaq θα επέβαλε πρόστιμο και, ως εκ τούτου, διέθεσε 30 εκατομμύρια SEK για αυτό αλλά το ύψος είναι υψηλότερο από το αναμενόμενο.
Υπενθυμίζεται ότι έχει ξαναδεχθεί πρόστιμο η συγκεκριμένη τράπεζα για ακριβώς το ίδιο θέμα με ξέπλυμα χρήματος μετά από αποκαλύψεις του κρατικού καναλιού SVT.
Συντακτική ομάδα
No comments:
Post a Comment